Checklist đánh giá nội bộ ISO 45001 giúp các tổ chức, doanh nghiệp dễ dàng triển khai các nội dung cần kiểm tra về tính hiệu lực của Hệ thống quản lý an toàn và sức khỏe nghề nghiệp trước khi tiến hành đánh giá chính thức.
→ Xem thêm Tiêu chuẩn ISO 45001
| Điều khoản trong Checklist đánh giá nội bộ ISO 45001 | Câu hỏi trong Checklist đánh giá nội bộ ISO 45001 | Ghi chú |
| 4.1. Hiểu tổ chức và bối cảnh của tổ chức trong Checklist đánh giá nội bộ ISO 45001
|
Các vấn đề bên ngoài và bên trong, có liên quan đến mục đích của hệ thống quản lý an toàn vệ sinh lao động và có ảnh hưởng đến khả năng đạt được (các) kết quả dự kiến của OHSMS không? | |
| 4.2. Hiểu nhu cầu và mong đợi của người lao động và các bên quan tâm khác
|
Các bên quan tâm khác, ngoài người lao động, có liên quan đến OHSMS không? | |
| Có xem xét các nhu cầu và mong đợi liên quan của người lao động và các bên quan tâm khác về OHSMS không? | ||
| Những nhu cầu và mong đợi nào trong số này hoặc có thể trở thành các yêu cầu pháp lý hiện hành và các yêu cầu khác? | ||
| 4.3. Xác định phạm vi của hệ thống quản lý ATVSLĐ
|
Có xác định ranh giới và khả năng áp dụng OHSMS để thiết lập phạm vi của hệ thống không? | |
| Có xem xét các vấn đề bên ngoài và bên trong được đề cập ở trên khi xác định phạm vi của hệ thống không? | ||
| Có tính đến những yêu cầu này khác liên quan khi xác định phạm vi của hệ thống không? | ||
| Có tính đến các hoạt động liên quan đến công việc đã lên kế hoạch hoặc đã thực hiện không? | ||
| Có thiết lập phạm vi hệ thống dưới thông tin dạng văn bản không? | ||
| 4.4. Hệ thống quản lý ATVSLĐ trong Checklist đánh giá nội bộ ISO 45001
|
Tổ chức đã thiết lập, thực hiện và có sẵn hệ thống để duy trì và liên tục cải tiến OHSMS, bao gồm các quá trình cần thiết và các tương tác của chúng, phù hợp với các yêu cầu của ISO 145001 chưa? | |
| Tổ chức đã xem xét thông tin thu được trong 4.1 và 4.2 khi thiết lập và duy trì OHSMS chưa? | ||
| 5.1. Sự lãnh đạo và cam kết | Lãnh đạo cao nhất có: | |
| Thể hiện sự lãnh đạo và cam kết đối với OHSMS không? | ||
| Đảm bảo rằng chính sách OHS và các mục tiêu OHS được thiết lập và tương thích với định hướng chiến lược của tổ chức không? | ||
| Đảm bảo tích hợp các quy trình và yêu cầu OHSMS vào các quy trình kinh doanh của tổ chức không? | ||
| Truyền đạt tầm quan trọng của việc quản lý OHS hiệu quả và tuân thủ các yêu cầu OHSMS không? | ||
| Đảm bảo rằng OHSMS đạt được (các) kết quả dự kiến không? | ||
| Chỉ đạo và hỗ trợ nhân viên đóng góp vào hiệu quả của OHSMS không? | ||
| Đảm bảo và thúc đẩy cải tiến liên tục không? | ||
| Hỗ trợ các vai trò quản lý có liên quan khác để thể hiện khả năng lãnh đạo của họ khi nó áp dụng cho các lĩnh vực phụ trách của họ không? | ||
| Phát triển lãnh đạo và thúc đẩy văn hóa trong tổ chức hỗ trợ OHSMS không? | ||
| Bảo vệ người lao động khỏi bị trả thù khi báo cáo sự cố, nguy hiểm, rủi ro và cơ hội không? | ||
| Thiết lập và thực hiện (các) quy trình tham vấn và tham gia của người lao động không? | ||
| 5.2. Chính sách ATVSLĐ | Việc thiết lập, thực hiện và duy trì chính sách OH&S có: bao gồm cam kết: | |
| Cung cấp các điều kiện làm việc an toàn và lành mạnh để ngăn ngừa thương tích liên quan đến công việc không? | ||
| Loại bỏ các mối nguy và giảm thiểu rủi ro OH&S không? | ||
| Tham vấn và tham gia của người lao động, và nơi họ tồn tại, đại diện của người lao động không? | ||
| 5.3. Vai trò, trách nhiệm và quyền hạn trong tổ chức | Tổ chức có: | |
| Đảm bảo trách nhiệm, trách nhiệm giải trình và quyền hạn đối với các vai trò liên quan trong hệ thống quản lý OHS được phân công và truyền đạt ở tất cả các cấp trong tổ chức và được duy trì dưới dạng thông tin dạng văn bản không? | ||
| Chỉ định trách nhiệm và quyền hạn để đảm bảo hệ thống quản lý OHS phù hợp với các yêu cầu của ISO 45001 không? | ||
| Báo cáo kết quả hoạt động của hệ thống quản lý OHS không? | ||
| 5.4. Sự Tham vấn và tham gia của người lao động | Tổ chức có: | |
| Thiết lập, triển khai và duy trì các quy trình để có sự tham vấn và tham gia của người lao động ở tất cả các cấp độ và chức năng áp dụng và nơi họ tồn tại không | ||
| Cung cấp cơ chế, thời gian, đào tạo và nguồn lực cần thiết để người lao động tham gia không? | ||
| Cung cấp quyền truy cập kịp thời vào thông tin rõ ràng, dễ hiểu có liên quan về hệ thống quản lý OHS không? | ||
| Xác định và loại bỏ các trở ngại hoặc rào cản đối với sự tham gia của người lao động và giảm thiểu những trở ngại không thể loại bỏ không? | ||
| Tổ chức của bạn có nhấn mạnh đến việc tham khảo ý kiến của những người lao động không quản lý về những điều sau đây không? | ||
| Xác định nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm? | ||
| Thiết lập chính sách OHS? | ||
| Phân công vai trò, trách nhiệm, trách nhiệm giải trình và quyền hạn của tổ chức khi có thể áp dụng? | ||
| Xác định cách thức thực hiện các yêu cầu pháp lý và các yêu cầu khác? | ||
| Thiết lập các mục tiêu OHS và lập kế hoạch để đạt được chúng? | ||
| Xác định các biện pháp kiểm soát áp dụng cho thuê ngoài, mua sắm và nhà thầu? | ||
| Xác định những gì cần được theo dõi, đo lường và đánh giá? | ||
| Lập kế hoạch, thiết lập, thực hiện và duy trì một chương trình đánh giá | ||
| Đảm bảo cải tiến liên tục? | ||
| Xác định cơ chế tham vấn và tham gia của họ? | ||
| Nhận dạng mối nguy và đánh giá rủi ro và cơ hội? | ||
| Các hành động để loại bỏ mối nguy và giảm rủi ro OH&S? | ||
| Xác định yêu cầu năng lực, nhu cầu đào tạo, đào tạo và đánh giá đào tạo? | ||
| Xác định những gì cần được truyền đạt và việc này sẽ được thực hiện như thế nào? | ||
| Xác định các biện pháp kiểm soát và việc thực hiện và sử dụng hiệu quả chúng? | ||
| Điều tra sự cố và sự không phù hợp và xác định các hành động khắc phục? | ||
| 6.1. Hành động giải quyết rủi ro và cơ hội | Khi lập kế hoạch cho hệ thống quản lý OHS, tổ chức có xem xét bối cảnh, các bên quan tâm, phạm vi của OHSMS, xác định các rủi ro và cơ hội cần phải giải quyết để: | |
| Đảm bảo rằng OHSMS có thể đạt được (các) kết quả dự kiến không? | ||
| Ngăn chặn, hoặc giảm bớt những tác động không mong muốn không? | ||
| Đạt được sự cải tiến liên tục không? | ||
| Tổ chức của bạn có lập kế hoạch hành động để: | ||
| Giải quyết rủi ro và cơ hội? | ||
| Giải quyết các yêu cầu pháp lý hiện hành và các yêu cầu khác? | ||
| Chuẩn bị và ứng phó với các tình huống khẩn cấp? | ||
| Tích hợp và triển khai các hành động vào các quy trình OH&S MS hoặc các quy trình kinh doanh khác? | ||
| Đánh giá hiệu quả của các hành động này? | ||
| 6.2. Mục tiêu ATVSLĐ và hoạch định để đạt mục tiêu | Tổ chức đã thiết lập các mục tiêu OHS ở các chức năng và cấp độ liên quan để duy trì và cải tiến hệ thống quản lý OHS và hiệu suất của nó chưa? | |
| Các mục tiêu OHS có: | ||
| Phù hợp với chính sách OHS không? | ||
| Có thể đo lường, nếu có thể thực hiện được hoặc có khả năng đánh giá hiệu suất không? | ||
| Giám sát không? | ||
| Trao đổi thông tin không? | ||
| Cập nhật khi thích hợp không? | ||
| Khi lập mục tiêu OHS có xem xét tới: | ||
| Yêu cầu áp dụng không? | ||
| Kết quả của việc đánh giá rủi ro và cơ hội không? | ||
| Kết quả của việc tham vấn với người lao động, và nơi họ tồn tại, đại diện người lao động không? | ||
| Tổ chức của bạn có đảm bảo rằng người lao động có đủ năng lực (bao gồm khả năng xác định các mối nguy hiểm) trên cơ sở được giáo dục, giới thiệu, đào tạo hoặc kinh nghiệm thích hợp không | ||
| 7.1. Nguồn lực | Tổ chức đã xác định và cung cấp các nguồn lực cần thiết cho việc thiết lập, thực hiện, duy trì và cải tiến liên tục OHSMS chưa? | |
| Tổ chức đã xem xét các khả năng và hạn chế của các nguồn lực nội bộ hiện có chưa? | ||
| Tổ chức đã xem xét những gì cần thu được từ các nhà cung cấp bên ngoài chưa? | ||
| 7.2. Năng lực | Tổ chức có xác định năng lực cần thiết của những người làm công việc dưới sự kiểm soát của mình mà ảnh hưởng đến việc thực hiện và hiệu lực của OHSMS cũng như khả năng thực hiện các nghĩa vụ tuân thủ của tổ chức không? | |
| Tổ chức có đảm bảo rằng những người này có đủ năng lực trên cơ sở giáo dục, đào tạo hoặc kinh nghiệm thích hợp không? | ||
| Tổ chức đã xác định nhu cầu đào tạo gắn với các khía OHSMS của mình chưa? | ||
| Tổ chức có thực hiện các hành động thích hợp để đạt được năng lực cần thiết và đánh giá hiệu quả của hành động đã thực hiện không? | ||
| Tổ chức có lưu giữ thông tin dạng văn bản thích hợp làm bằng chứng về năng lực không? | ||
| 7.3. Nhận thức trong Checklist đánh giá nội bộ ISO 45001 | Làm thế nào để tổ chức đảm bảo rằng những người làm công việc dưới sự kiểm soát của họ nhận thức được các tác động của việc không tuân thủ các yêu cầu của OHSMS bao gồm cả việc không hoàn thành nghĩa vụ của tổ chức? | |
| Làm thế nào để tổ chức đảm bảo rằng những người làm công việc dưới sự kiểm soát của họ nhận thức được khía cạnh OHS quan trọng và tác động thực tế và tiềm năng liên quan liên quan đến công việc của họ? | ||
| Làm thế nào để tổ chức đảm bảo rằng những người làm công việc dưới sự kiểm soát của họ nhận thức được sự đóng góp của họ vào hiệu quả của OHSMS? | ||
| Tổ chức có đảm bảo rằng những người làm công việc dưới sự kiểm soát của tổ chức nhận thức được sự đóng góp của họ vào hiệu quả của OHSMS, bao gồm cả những lợi ích của việc cải thiện hiệu suất và những tác động của việc không đáp ứng các yêu cầu của OHSMS? | ||
| 7.4. Trao đổi thông tin | Tổ chức đã thiết lập, thực hiện và duy trì (các) quy trình cần thiết cho việc trao đổi thông tin nội bộ và bên ngoài liên quan đến hệ thống quản lý OHS không | |
| Việc trao đổi thông tin có xác định: | ||
| Trao đổi những gì? | ||
| Trao đổi khi nào? | ||
| Trao đổi với ai? | ||
| Làm thế nào để trao đổi? | ||
| Tổ chức có đảm bảo (các) quy trình giao tiếp cho phép người lao động đóng góp vào việc cải tiến liên tục không? | ||
| 7.5. Thông tin dạng văn bản trong Checklist đánh giá nội bộ ISO 45001 | OHSMS của tổ chức có bao gồm các tài liệu theo yêu cầu của ISO 45001: 2018 và các tài liệu do tổ chức xác định cần thiết cho tính hiệu quả của OHSMS không? | |
| Trong khi tạo và cập nhật thông tin dạng văn bản, tổ chức có đảm bảo: | ||
| Thông tin đó phù hợp về mặt mô tả nhận dạng không? | ||
| Có định dạng phù hợp và trên phương tiện truyền thông chính xác không? | ||
| Có sự xem xét và phê duyệt thích hợp về tính phù hợp và đầy đủ không? | ||
| Tổ chức kiểm soát thông tin dạng văn bản của mình như thế nào để đảm bảo rằng thông tin đó luôn sẵn có và phù hợp để sử dụng, bất cứ khi nào cần? | ||
| Làm thế nào để thông tin dạng văn bản được bảo vệ đầy đủ? | ||
| Việc phân phối, truy cập, truy xuất và sử dụng thông tin dạng văn bản được kiểm soát đầy đủ như thế nào? | ||
| Làm thế nào để tài liệu được lưu trữ đúng cách và được bảo quản đầy đủ và dễ đọc? | ||
| Làm thế nào để kiểm soát các thay đổi (ví dụ: kiểm soát phiên bản)? | ||
| Có kiểm soát đầy đủ đối với việc lưu giữ và xử lý không? | ||
| Thông tin dạng văn bản có nguồn gốc bên ngoài cần thiết cho việc lập kế hoạch và vận hành OHSMS được xác định và kiểm soát thích hợp như thế nào? | ||
| Hồ sơ được bảo vệ như thế nào đối với những thay đổi ngoài ý muốn? | ||
| 8.1. Hoạch định và kiểm soát việc thực hiện | Tổ chức có xác định, lập kế hoạch, thực hiện, kiểm soát và duy trì các quá trình để đáp ứng các yêu cầu của OHSMS bằng cách duy trì và lưu giữ thông tin dạng văn bản ở mức độ cần thiết để tin tưởng rằng các quá trình đã được thực hiện theo kế hoạch không? | |
| Tại những nơi làm việc có nhiều người sử dụng lao động, tổ chức đã thực hiện quy trình phối hợp các bộ phận liên quan của OHSMS với các tổ chức khác chưa? | ||
| Tổ chức có xem xét hậu quả của những thay đổi ngoài ý muốn và thực hiện hành động để giảm thiểu bất kỳ tác động bất lợi nào khi cần thiết không? | ||
| Tổ chức đã thiết lập, thực hiện và duy trì (các) quy trình để kiểm soát việc mua sắm và dịch vụ nhằm đảm bảo chúng phù hợp với OHSMS chưa? | ||
| Tổ chức có đảm bảo rằng các yêu cầu của OHSMS được các nhà thầu và công nhân của họ đáp ứng không? | ||
| (Các) quy trình mua sắm của tổ chức có xác định và áp dụng các tiêu chí OH&S để lựa chọn nhà thầu không? | ||
| Tổ chức của bạn đã phối hợp (các) quy trình mua sắm với (các) nhà thầu của mình để xác định các mối nguy và để đánh giá và kiểm soát các rủi ro OH&S phát sinh từ: | ||
| Các hoạt động và hoạt động của nhà thầu có tác động đến tổ chức không? | ||
| Các hoạt động và hoạt động của tổ chức có ảnh hưởng đến các nhà thầu không? | ||
| Các hoạt động và hoạt động của nhà thầu có tác động đến các bên quan tâm khác tại nơi làm việc không? | ||
| Tổ chức đã đảm bảo rằng các chức năng và quy trình thuê ngoài đã được kiểm soát chưa? | ||
| Tổ chức có đảm bảo rằng các thỏa thuận thuê ngoài của mình phù hợp với các yêu cầu pháp lý và các yêu cầu khác cũng như đạt được các kết quả dự kiến của OHSMS không? | ||
| Tổ chức đã xác định rõ loại và mức độ kiểm soát sẽ được áp dụng cho các chức năng và quy trình này trong OHSMS chưa? | ||
| 8.2. Chuẩn bị sẵn sàng và ứng phó với tình huống khẩn cấp | Tổ chức đã thiết lập, thực hiện và duy trì các quá trình cần thiết để chuẩn bị và ứng phó với các tình huống khẩn cấp tiềm ẩn được xác định trong điều 6.1.1 chưa? | |
| Tổ chức lập kế hoạch hành động như thế nào để ứng phó nhằm ngăn ngừa hoặc giảm thiểu các tác động xấu đến sức khỏe và an toàn từ các tình huống khẩn cấp? | ||
| Làm thế nào để tổ chức ứng phó với các tình huống khẩn cấp thực tế và thực hiện hành động để ngăn ngừa hoặc giảm thiểu hậu quả của các tình huống khẩn cấp phù hợp với mức độ của tình huống khẩn cấp và tác động tới sức khỏe và an toàn tiềm ẩn? | ||
| Làm thế nào để tổ chức kiểm tra định kỳ phản ứng theo kế hoạch nếu có thể? | ||
| Định kỳ, cụ thể là sau khi xảy ra tình huống khẩn cấp hoặc thử nghiệm, tổ chức định kỳ xem xét và sửa đổi các quá trình và các hành động ứng phó theo kế hoạch như thế nào. | ||
| Làm thế nào để tổ chức cung cấp thông tin liên quan và đào tạo liên quan đến việc chuẩn bị và ứng phó khẩn cấp cho các bên quan tâm có liên quan và những người làm việc dưới sự kiểm soát của tổ chức? | ||
| Thông tin dạng văn bản nào được duy trì trong phạm vi cần thiết để làm bằng chứng để tin tưởng rằng các quá trình đã được thực hiện theo kế hoạch? | ||
| 9.1. Theo dõi, đo lường, phân tích và đánh giá kết quả thực hiện | Tổ chức đã xác định: | |
| Những gì cần được theo dõi và đo lường không? | ||
| Các phương pháp giám sát, đo lường, phân tích và đánh giá hiệu suất, nếu có thể, để đảm bảo kết quả hợp lệ không? | ||
| Các tiêu chí mà tổ chức sẽ đánh giá hoạt động OHS của mình không? | ||
| Khi nào việc giám sát và đo lường sẽ được thực hiện? | ||
| Khi nào các kết quả từ giám sát và đo lường sẽ được phân tích, đánh giá và truyền đạt? | ||
| Tổ chức của bạn có lưu giữ thông tin dạng văn bản thích hợp: | ||
| Là bằng chứng của các kết quả theo dõi, đo lường, phân tích và đánh giá hoạt động không? | ||
| Về việc bảo trì, hiệu chuẩn hoặc kiểm định thiết bị đo lường không? | ||
| 9.2. Đánh giá nội bộ | Tổ chức có: | |
| Lập kế hoạch, thiết lập, thực hiện và duy trì (các) chương trình đánh giá bao gồm các yêu cầu tham vấn, trong đó có xem xét đến tầm quan trọng của các quá trình liên quan và kết quả của các cuộc đánh giá trước đó không? | ||
| Kiểm toán viên có năng lực và thực hiện kiểm toán để đảm bảo tính khách quan và công bằng của quá trình kiểm toán không? | ||
| Có đảm bảo rằng kết quả của các cuộc đánh giá được báo cáo cho các nhà quản lý, người lao động có liên quan và nơi họ tồn tại, đại diện của người lao động và các bên quan tâm có liên quan khác không? | ||
| 9.3. Xem xét của lãnh đạo | Việc xem xét của lãnh đạo có bao gồm việc xem xét những thay đổi trong các vấn đề bên ngoài và nội bộ có liên quan đến hệ thống quản lý OHS bao gồm cả rủi ro và cơ hội không? | |
| Các kết quả đầu ra của việc xem xét quản lý có bao gồm các quyết định liên quan đến cơ hội để cải thiện việc tích hợp OHMS với các quy trình kinh doanh khác không? | ||
| Lãnh đạo cao nhất đã thông báo các kết quả đầu ra có liên quan của cuộc xem xét của ban lãnh đạo cho những người lao động có liên quan của mình và nơi họ tồn tại, đại diện của người lao động chưa? | ||
| 10.1. Khái quát chung về Cải tiến | Làm thế nào để tổ chức xác định các cơ hội cải tiến và thực hiện bất kỳ hành động cần thiết nào để đạt được các kết quả dự kiến của OHMS của mình? | |
| 10.2. Sự không phù hợp và hành động khắc phục | Khi bất kỳ sự không phù hợp nào xảy ra, tổ chức sẽ phản ứng như thế nào bằng cách thực hiện hành động để kiểm soát và sửa chữa và giải quyết các hậu quả bao gồm giảm thiểu các tác động xấu đến an toàn và sức khỏe nghề nghiệp? | |
| Khi bất kỳ sự không phù hợp nào xảy ra, tổ chức có đánh giá nhu cầu hành động để loại bỏ các nguyên nhân của sự không phù hợp để nó không tái diễn hoặc xảy ra ở nơi khác không? | ||
| Tổ chức đánh giá sự không phù hợp như thế nào? | ||
| Làm thế nào để tổ chức xác định nguyên nhân của sự không phù hợp? | ||
| Làm thế nào để tổ chức xác định sự không phù hợp tương tự tồn tại hoặc có thể tồn tại? | ||
| Làm thế nào để tổ chức thực hiện bất kỳ hành động cần thiết nào? | ||
| Tổ chức đã xem xét tính hiệu quả của hành động khắc phục được thực hiện như thế nào? | ||
| Tổ chức có thực hiện các thay đổi đối với OHMS nếu cần thiết không? | ||
| Các hành động khắc phục có phù hợp với tầm quan trọng của các tác động của sự không phù hợp gặp phải không? | ||
| Tổ chức có lưu giữ thông tin dạng văn bản về bản chất của sự không phù hợp và bất kỳ hành động tiếp theo nào được thực hiện hay không; và kết quả của bất kỳ hành động sửa chữa nào? | ||
| 10.3. Cải tiến liên tục | Tổ chức có liên tục cải thiện tính phù hợp, đầy đủ và hiệu quả của OHMS để tăng cường hoạt động an toàn và sức khỏe nghề nghiệp không? | |
→ Xem thêm Tư vấn ISO 45001
Để được hướng dẫn chi tiết hơn về Checklist đánh giá nội bộ ISO 45001 hoặc chứng nhận ISO 45001, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với Chúng Tôi theo số Hotline: 0948.690.698 hoặc Emai: thuvientieuchuan.org@gmail.com
